Ознакомление с аудиторским поручением
Дело электронного государственного аудита создается в Системе управления рисками. Финансовый контроль (далее – СУР/ФК). С СУР/ФК на портал электронных государственных закупок (далее – Портал) направляется подписанный с помощью электронной цифровой подписи (далее – ЭЦП) документ «Поручение на проведение аудиторского мероприятия» (далее – Поручение) объекту государственного аудита. В одном поручении могут быть указаны несколько закупок или договоров, поручения могут направляться на все способы закупок.
В случае поступления поручения в личный кабинет пользователя приходит уведомление о поступлении поручения. При получении уведомления действия всех пользователей участника блокируются до ознакомления с поручением.
Для ознакомления с поручением необходимо перейти во вкладку «Рабочий кабинет – Журнал – Журнал поручений». После необходимо нажать на активную ссылку в столбце «№ поручения».
Ознакомление с поручением доступно только пользователю с ролью «Руководитель». Ознакомление должно быть произведено в течение одного рабочего дня с момента поступления уведомления пользователю. В случае если с поручением не ознакомлены, то сработает автоматическое подтверждение и в СУР/ФК так же будет направлена информация по автоматическому ознакомлению с поручением.
Статусы поручений:
Доставлено – поручение, дополнительное поручение или аудиторский отчет доставлены объекту государственного аудита;
Ознакомлен – объект государственного аудита ознакомился с поручением или дополнительным поручением.
На возражении – объект государственного аудита ознакомлен с аудиторским отчетом и выбран признак «С возражением»;
Ознакомлен. Без возражений - объект государственного аудита ознакомлен с аудиторским отчетом и выбран признак «Без возражений»;
На исполнении – поручение на исполнении у объекта государственного аудита;
Не исполнено. Ознакомлен – срок исполнения поручения истек, объект государственного аудита ознакомился с уведомлением по получению аудиторского заключения;
Не исполнено. Не ознакомлен - срок исполнения поручения истек, объект государственного аудита не ознакомился с уведомлением по получению аудиторского заключения;
Исполнено – поручение исполнено объектом государственного аудита.
Ознакомление с дополнительным поручением
Дополнительное дело электронного государственного аудита создается в СУР/ФК. С СУР/ФК на Портал направляется подписанный с помощью ЭЦП документ «Дополнительное поручение на проведение аудиторского мероприятия» (далее – доп. поручение) объекту государственного аудита. Доп. поручение не является обязательным документом для отправки со стороны СУР/ФК, но если направлено, то требуется аналогичное ознакомление, как и с поручением.
В случае поступления доп. поручения в личный кабинет пользователя приходит уведомление о поступлении доп. поручения. При получении уведомления действия всех пользователей участника блокируются до ознакомления с доп. поручением.
Для ознакомления с доп. поручением необходимо перейти во вкладку «Рабочий кабинет – Журнал – Журнал поручений». После необходимо нажать на активную ссылку в столбце «№ дополнительного поручения».
Ознакомление с доп. поручением доступно только пользователю с ролью «Руководитель». Ознакомление должно быть произведено в течение одного рабочего дня с момента поступления уведомления пользователю. В случае если с доп. поручением не ознакомлены, то сработает автоматическое подтверждение и в СУР/ФК так же будет направлена информация по автоматическому ознакомлению с доп. поручением.
Ознакомление с аудиторским отчетом и реестром нарушений
Аудиторский отчет и реестр нарушений создается в СУР/ФК. С СУР/ФК на Портал направляется подписанный с помощью ЭЦП документ «Аудиторский отчет», приложение к аудиторскому отчету «Реестр нарушений» объекту государственного аудита.
В случае поступления аудиторского отчета и реестра нарушений в личный кабинет пользователя приходит уведомление. На данном этапе действия пользователей не блокируются при получении уведомления.
Для ознакомления с аудиторским отчетом и реестром нарушений необходимо перейти во вкладку «Рабочий кабинет – Журнал – Журнал поручений». После необходимо нажать на активную ссылку в столбце «№ поручения – Аудиторский отчет – Реестр нарушений».
Ознакомление с аудиторским отчетом и подписание аудиторского отчета доступно только пользователю с ролью «Руководитель».
При нажатии на кнопку «Ознакомиться» необходимо выбрать признак по аудиторскому отчету и подписать отчет. В случае если возражений не имеется, требуется проставить галочку в поле «Без возражения», в случае если возражения имеются, то требуется проставить галочку в поле «С возражением» и нажать на кнопку «Подтвердить».
После чего требуется подписать документ «Аудиторский отчет». Сроки подписания аудиторского отчета и выбора признака определяются по сроку проведения аудиторского мероприятия. Если меньше 15 календарных дней, то срок подписания 1 рабочий день, если больше, то 2 рабочих дня с момента получения аудиторского отчета.
В случае если ознакомление с аудиторским отчетом не произведено, то Система произведет подтверждение автоматически с признаком «Без возражений» в СУР/ФК.
В случае если выбран признак «Без возражений», то в СУР/ФК будет направлено уведомление об отсутствии возражений и направится подписанный посредством ЭЦП документ «Аудиторский отчет».
В случае если выбран признак «С возражением», то в СУР/ФК будет направлено уведомление о возражении и направится подписанный посредством ЭЦП документ «Аудиторский отчет». После чего у объекта государственного аудита появится возможность заполнить, сформировать и подписать форму возражения. Форма возражения должна быть сформирована и подписана в течение 10 рабочих дней со дня отправки признака «С возражением». Заполнение и подписание формы возражения доступно только пользователю с ролью «Руководитель».
В случае если форма возражения не будет отправлена в течение 10 рабочих дней со дня отправки признака «С возражением», то Система произведет автоматическое подтверждение и отправит в СУР/ФК уведомление об отсутствии возражений, т.е. признак «Без возражений».
Ознакомление с результатами рассмотрения возражения
Результаты рассмотрения возражения создаются в СУР/ФК. С СУР/ФК на Портал направляется подписанный с помощью ЭЦП документ «Результаты рассмотрения возражения» объекту государственного аудита, в случае если при ознакомлении с аудиторским отчетом был направлен признак «С возражением».
В случае поступления результатов рассмотрения возражения в личный кабинет пользователя приходит уведомление. На данном этапе действия пользователей не блокируются при получении уведомления.
Для ознакомления с результатами рассмотрения возражения необходимо перейти во вкладку «Рабочий кабинет – Журнал – Журнал поручений». После необходимо нажать на активную ссылку в столбце «№ поручения – Результаты рассмотрения возражения».
Ознакомление с результатами рассмотрения возражения доступно только пользователю с ролью «Руководитель».
С СУР/ФК должны приходить следующие статусы результатов рассмотрения возражений:
- удовлетворено;
- частично удовлетворено;
- отказано в рассмотрении возражения:
- отказано в удовлетворении возражения.
Ознакомление с аудиторским заключением и предписанием на устранение нарушений
Аудиторское заключение и предписание на устранение нарушений создаются в СУР/ФК. С СУР/ФК на Портал направляются подписанные с помощью ЭЦП документы «Аудиторское заключение» и «Предписание на устранение нарушений» объекту государственного аудита.
В случае поступления аудиторского заключения и предписания на устранение нарушений в личный кабинет пользователя приходит уведомление. На данном этапе действия пользователей не блокируются при получении уведомления.
Для ознакомления с аудиторским заключением и предписанием на устранение нарушений необходимо перейти во вкладку «Рабочий кабинет – Журнал – Журнал поручений». После необходимо нажать на активную ссылку в столбце «№ поручения – Аудиторское заключение/Предписание на устранение нарушений».
Ознакомление с аудиторским заключением и предписанием на устранение нарушений доступно только пользователю с ролью «Руководитель».
Устранение нарушений в закупках/договорах по предписанию электронного государственного аудита на веб – портале ГЗ
После направления аудиторского заключения и предписания на устранение нарушений, объектам государственного аудита требуется произвести исполнение поручения. Исполнение поручения производится в зависимости от объектов риска (закупка, договор) путем отмены закупки или расторжения договора.
Исполнение аудиторского поручения требуется произвести в срок проведения аудиторского мероприятия.
Исполнение поручения путем отмены закупки. Функционал отмены закупки описан в разделе «Инструкция организатора – Выбираем необходимый способ закупки – Отмена закупки».
Исполнение поручения путем расторжения договора. Функционал расторжения договора описан в разделе «Инструкция заказчика – Досрочное прекращение и расторжение договора с 1 января 2020 года – Одностороннее расторжение договора со статусом «Действует» и отправка уведомления».
После выполнения действий по отмене закупки или расторжению договора объекту государственного аудита требуется во вкладке «Аудиторское заключение/Предписание на устранение нарушений» подтвердить исполнение предписания, а так же заполнить, сформировать и подписать форму исполнения предписания для отправки в СУР/ФК. Заполнение и подписание формы исполнения предписания доступно только пользователю с ролью «Руководитель».
